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该公司旗下营业部也在合规方面存在问题。2019年9月11日,中国证监会北京监管局[2019]96号处罚书显示,招商证券北京朝外大街证券营业部因在为某客户开立融资融券账户时,将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户下;在代销产品过程中,该营业部因向某客户进行风险提示的留痕缺失等两项问题,被北京证监局做出责令改正并增加合规检查次数的监督管理措施决定。

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